US-amerikanische Technologie-Startups stehen 2019 vor neuen staatlichen Kontrollmaßnahmen

Ursprünglicher Autor: Doreen Edelman, Lowenstein Sandler
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In diesem Jahr werden neue von der US-Regierung eingeführte Schutzmaßnahmen zur Begrenzung des Austauschs kritischer Technologien mit ausländischen Unternehmen eine große Anzahl von Start-ups sowie damit verbundene Investitionen, Fusionen und Übernahmen betreffen. Da das Gesetz für alle ausländischen Bürger gilt, unabhängig davon, ob der Austausch im Ausland oder in den Vereinigten Staaten stattfindet, werden Unternehmen mit Investoren, Partnern oder Kunden, die sich in den Vereinigten Staaten befinden, aber keine US-Bürger sind, die Neuerungen vollständig spüren.

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Solange die Anforderungen in Kraft treten, sollten Risikokapitalgeber und Technologieunternehmen, insbesondere Start-ups, die Protokolle zur Erfüllung dieser Anforderungen kennen.

Es ist nicht ganz klar, welche Technologien unter den neuen Schutz fallen. Im August letzten Jahres, als die Regierung das nationale Sicherheitsgesetz überarbeitete , das amerikanischen Unternehmen verbot, kritische Technologien mit Ausländern zu teilen, wurden sie verpflichtet, einige neue, nicht näher spezifizierte "aufkommende Technologien" abzudecken.

Die Übersetzung wurde mit Unterstützung der Firma EDISON Software erstellt, die sich professionell mit der Entwicklung und dem Testen von Software beschäftigt .

Im November gab das Handelsministerium jedoch erstmals eine Vorstellung davon, welche Technologien davon betroffen sein könnten. Die Bekanntmachungdes Federal Registration Service enthieltdie folgende Liste von Technologien, die in die neue Definition von aufstrebenden Technologien einbezogen werden sollen (siehe oben).

Wir können erwarten, dass die Handelsabteilung die Liste der betroffenen neuen Technologien irgendwann in diesem Jahr vervollständigt. Zu diesem Zeitpunkt unterliegen US-amerikanische Unternehmen, die diese Technologien herstellen, einer verstärkten Kontrolle und unterliegen neuen Beschränkungen gemäß den Exportkontrollgesetzen.

Warum neue Definitionen wichtig sind


Wenn ein Startup ausländisches Eigentum hat oder haben wird und an Produktion, Entwurf, Test, Herstellung oder Entwicklung kritischer Technologien in einer der 27 Zielbranchen beteiligt ist (vom Flugzeugbau bis zur Entwicklung der Nanotechnologie), muss es diese Informationen an den Ausschuss weiterleiten Auslandsinvestitionen in den USA (CFIUS), wenn eine ausländische Organisation

  • Kontrolle des Unternehmens oder
  • Zugang zu "wesentlichen nichtöffentlichen technischen Informationen" eines US-Unternehmens oder
  • Mitgliedschaft, Ernennung oder Rechte eines Beobachters im Vorstand oder
  • Mitbestimmung bei der Entscheidung über den Einsatz, die Entwicklung, den Erwerb oder die Freigabe kritischer Technologien.

Diese Verschiebung der Regeln ist wichtig, weil dadurch neue Beschränkungen gelten, wer ein Unternehmen kaufen, arbeiten oder in ein Technologieunternehmen in den USA investieren kann. Die Anforderung, CFIUS für 27 Zielbranchen vorzulegen, wurde Ende 2018 gesetzlich vorgeschrieben. Start-ups müssen dies bei der Bewertung von Finanzierungsoptionen berücksichtigen.

Wenn ein Startup über kritische Technologien verfügt, muss es darüber hinaus entscheiden, ob es Technologien mit ausländischen Organisationen außerhalb der USA und mit ausländischen Unternehmen in den USA gemeinsam nutzen kann. Mit der bevorstehenden Erweiterung der Liste der als "kritisch" eingestuften Technologien wird die Regierung auch Exportkontrollen für weitere Technologien einführen.

Was zu tun ist


Wenn sich diese Änderungen auf den Start auswirken können, sind Sie für Folgendes verantwortlich:

  1. Sie müssen unabhängig klassifizieren oder Exportklassifizierungen für Produkte und Technologien erhalten - Sie müssen feststellen, ob die Technologie Ihres Unternehmens als „kritisch“ eingestuft wird
  2. Es muss festgestellt werden, ob ein "beabsichtigter Export" oder eine Exportkontrolle für Ihr Produkt / Ihre Technologie vorliegt. Bei den geschätzten Exporten handelt es sich um die Bereitstellung kontrollierter Technologie für einen Ausländer in den Vereinigten Staaten.
  3. Es muss festgestellt werden, ob Ausländer an Ihrem Unternehmen beteiligt sind und ob Investoren das Unternehmen (direkt oder indirekt) kontrollieren. oder Zugang zu kritischen Technologien oder relevanten "wesentlichen nichtöffentlichen technischen Informationen" haben; ob es einen Sitz im Vorstand geben wird, entweder die Rechte eines Beobachters oder das Recht, Vorstandsmitglieder zu ernennen; ob sie an der Entscheidungsfindung des Unternehmens beteiligt sind (außer durch das Eigentum).
  4. Sie müssen sicherstellen, dass Ihre Rechtsberater diesen Rechtsbereich verstehen oder Ihnen helfen können, jemanden zu finden, der Bescheid weiß. Dies kann den Austausch stören oder sogar töten, wenn Sie nicht im Voraus wissen, dass Sie über kritische Technologien verfügten, die Ihre Fähigkeit einschränken könnten, Geschäfte in der Weltwirtschaft zu tätigen.

Darüber hinaus müssen alle US-amerikanischen Unternehmen sicherstellen, dass sie sich nicht mit Personen in der Liste der Personen von besonderen Kategorien und verbotenen Personen (SDN), anderen Personen, die Beschränkungen unterliegen, oder mit Personen, die sich in Sperrgebieten befinden, unterhalten. .

Diese Anforderung ist natürlich besonders für Unternehmen mit speziellen Produkten und Technologien wichtig. Um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen nicht mit Beschränkungen oder einem Embargo-Land zusammenarbeitet, benötigen Sie ein Compliance-Programm, um Ihre Risiken zu reduzieren.

Investoren der Informationstechnologie müssen diese Änderungen auch verstehen, um sicherzustellen, dass ihre führenden Unternehmen über die damit verbundenen Abwicklungsprobleme informiert sind.

Technologieunternehmen kommentierten die vorgeschlagene Definition im Prozess des Handelsministeriums. Einige dieser Kommentare äußern die Besorgnis, dass Exportkontrollen künstlicher Intelligenz künftige US-amerikanische Forschung und Entwicklung in dieser Branche behindern werden. Viele Unternehmen zögern, die Agentur auf ihre Technologie aufmerksam zu machen.

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